1. [单选题]基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据(main basis)是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的历史业绩 Ⅲ、基金净值(fund net value)的波动率 Ⅳ、基金的投资范围
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2. [多选题]采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。
A. 低于
B. 高于
C. 等于
D. 不确定
E. 考点：显性成本与隐性成本
3. [单选题]我国目前基金申购款，一般在（ ）日到达基金的银行存款(bank deposit)账户。
A. T
B. T+1
C. T+2
D. T+3
4. [单选题]下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是（ ）。
A. 无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关
B. 有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
C. 无担保的存托凭证所受约束小，在市场上较常见
D. 存托凭证的级别越高，对证券公司的要求就越高
5. [单选题]1976 年( )成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金。
A. KKR
B. 黑石
C. 凯雷
D. 德太投资
6. [单选题]（ ）制度下，在一国监管体系下注册的基金，不需要在另一个国家或地区都进行注册，或履行一定简便程序后，就可以直接销售。
A. 沪港通
B. QDII
C. 基金互认
D. QFII
7. [多选题]关于经济增加值法，以下表述错误的是()
A. 经济增加值等于税后净营业利润
B. 经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值
C. 经济增加值可作为公司业绩衡量指标
D. 经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值
8. [单选题]我国证券交易(stock exchange)所是在权益登记日(T日)对)的该证(券作除权、除息处理。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
9. [单选题]关于政策风险，以下表述错误的是()。
A. 市场风险即政策风险
B. 政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
C. 政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
D. 宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
10. [单选题]根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）为股票基金。
A. 基金资产20％以上投资于股票的
B. 基金资产30％以上投资于股票的
C. 基金资产投资于货币市场工具的
D. 基金资产60％以上投资于股票的
