财会2022基金从业人员资格备考模拟试题148

1. [单选题]( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门^{(supervision department)}的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A. 协调性原则
B. 独立性原则
C. 公正性原则^{(fair principle)}
D. 专业性原则

2. [单选题]创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要( )方能有显著的投资回报。

A. 5-10年
B. 3-5年
C. 1-3年
D. 10年以上

3. [单选题]房地产投资信托基金的主要收益来自( )。

A. 固定比例的管理费
B. 佣金
C. 租金收入
D. 稳定的股息和证券价格增值

4. [单选题]基金资产估值时不要考虑的因素是()

A. 股票资产的配置比例
B. 估值频率
C. 交易价格
D. 估值方法的一致性及公开性

5. [单选题]私募基金管理人应当在每月结束之日起()个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

6. [单选题]投资本金20万元，在年复利5.5%情况下，大约需要( )年可使本金达到40万元。

A. 14.4
B. 13.09
C. 13.5
D. 14.21

7. [多选题]基金销售人员的禁止性规范^{(rule of injunction)}不包括( )。

A. 不得进行虚假或误导性陈述
B. 不得片面夸大过往业绩
C. 不得预测所推介基金的未来业绩
D. 不限制以个人名义接受投资者的款项

8. [多选题]( )作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。

A. 普通合伙人
B. 基金托管人^{(fund trustee)}
C. 有限合伙人
D. 基金投资者

9. [多选题]金融市场的构成要素不包括( )

A. 市场参与者
B. 金融工具
C. 流通渠道
D. 金融交易的组织方式

10. [单选题]基金募集程序为（ ）。

A. 申请→注册→发售→基金合同生效
B. 申请→发售→注册→基金合同生效
C. 注册→申请→发售→基金合同生效
D. 注册→申请→基金合同生效→发售

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