【名词&注释】
职能部门(functional department)、宏观经济政策(macroeconomic policy)、严重影响(seriously affect)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主营业务(main business)、主要产品(main products)、扣除非经常性损益后的净利润、保荐代表人(sponsor deputy)、指数型基金(index fund)
[单选题]不属于建构模块工具的是（ ）。
A. 金融远期合约
B. 金融期权
C. 金融期货
D. 结构化金融衍生工具
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举一反三：
[单选题]第 57 题 公开增发的特别规定除金融类企业外，最近（ ）不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
A. 1期末
B. 2期末
C. 3期末
D. 4期末
[单选题]上市公司最近24个月内曾公开发行证券的，在发行可转换公司债券时，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
[多选题]在审核并购重组申请事项时，并购重组委员会委员( )。
A. 对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B. 认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C. 认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D. 认为申请人存在尚待调查核实但不影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
[多选题]关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是（ ）。
A. 从历史上看，A股和H股的相关性系数一直稳定在0.8左右
B. 随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将进一步加强
C. 股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A-H股的价格接轨
D. A股比H股更具有价格主导权
[多选题]保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（ ）。
A. 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B. 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C. 指定保荐代表人(sponsor deputy)与中国证监会职能部门进行专业沟通
D. 指定保荐代表人(sponsor deputy)在发行审核委员会会议上接受委员质询
[单选题]关于MM的无公司税模型命题一，错误的是（ ）。
A. 公司价值V独立于其负债比率
B. 有负债公司的综合资本成本率KA与资本结构无关，它等于同风险等级的没有负债企业的权益资本成本率
C. 有负债公司的综合资本成本率KA与资本结构无关，它高于同风险等级的没有负债公司的权益资本成本率
D. KA和Ksu的高低视公司的经营风险而定
[单选题]（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 收入情况信息
[多选题]进行宏观经济分析的意义是（ ）。
A. 把握证券市场的总体变动趋势
B. 掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
C. 判断整个证券市场的投资价值
D. 了解转型背景下宏观经济对股市的影响
[单选题]ETF投资基金的最大特点是( )。
A. 指数型基金(index fund)
B. 进行一级市场和二级市场并存交易
C. 一级市场、二级市场套利交易
D. 实物的申购、赎回机制
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