
【名词&注释】
普通合伙人(general partner)、公司型基金(corporate fund)、有限合伙人(limited partner)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、技术信息(technical information)、基金托管人(fund trustee)、客户档案(customer files)、管理部门、证监会派出机构
[单选题]基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A. 3个
B. 10个
C. 5个
D. 20个
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举一反三:
[多选题]公司型基金的特点有()
A. 基金的设立程序类似于一般股份公司
B. 基金本身独立法人机构
C. 委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理人来经营、管理基金资产
D. 基金资产归基金所有
[多选题]在我国,基金的会计核算由()负责。
A. 中国证券登记结算公司
B. 基金管理公司
C. 基金托管人(fund trustee)
D. 商业银行
[单选题]关于战术性资产配置,以下表述正确的是( )。
A. 战术性资产配置是一种事前的、整体的、针对投资者需求的长期规划和安排
B. 战术性资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置
C. 战术性资产配置追求在长期内达到投资者追求
D. 战术性资产配置关注短期,通过择时调解各大类资产的比重
[单选题]组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。
A. 督察长
B. 管理层
C. 合规管理部门
D. 监事会
[多选题]( )不属于具体的基金客户服务流程。
A. 投资咨询
B. 投资跟踪与评价
C. 受理投诉
D. 公开客户档案(customer files)
[多选题]有限合伙型股权投资基金至少包括( )个普通合伙人。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多选题]金融资产一般分为( )金融资产和( )金融资产。
A. 债权类;股权类
B. 债权类;基金类
C. 股权类;基金类
D. 基金类;所有权类
[单选题]商业秘密的特点不包括( )。
A. 不为公众所知悉
B. 能够带来经济利益
C. 被采取保密措施
D. 不具有实用性
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