【名词&注释】
股份公司(stock company)、证券公司(securities company)、分支机构(branch)、公司型基金(corporate fund)、职业道德规范(code of professional ethics)、中国证监会(china securities regulatory commission)、大学教授(university professor)、基金托管人(fund trustee)、中国银监会(china banking regulatory commission)、苏格兰的(scottish)
[多选题]世界上最早的开放式证券投资基金是( )。
A. 1943年英国的海外政府信托契约
B. 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
C. 1873年苏格兰的(scottish)美国投资信托
D. 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( )。
A. 守法合规
B. 专业审慎
C. 大客户利益优先
D. 诚实守信
[多选题]某基金前一日基金资产总值110 000万元，基金资产净值为100 000万元，基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算)，则当日应计提的基金管理费为( )万元。
A. 3.6
B. 2.5
C. 4.2
D. 4.1
[多选题]关于被动投资与跟踪误差，下列表述错误的是( )。
A. 跟踪误差是跟踪偏离度的标准差
B. 跟踪偏离度是证券组合的真实收益率与基本组合收益率的和
C. 计算跟踪误差的第一步是选择基准组合
D. 跟踪误差主要衡量一个股票组合相对于基准组合的偏离程度
[单选题]私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。
A. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。
B. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
C. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.
D. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.
[单选题]目前我国股权投资基金投资者在股份公司型基金中的人数限制是( )。
A. 不超过50人
B. 不超过200人
C. 不低于50人
D. 不低于200
[单选题]下列不属于QDII境外投顾业务所具备的条件之一的是（）。
A. 对于基金公司，净资产不少于2亿元人民币
B. 中资基金公司的境外子公司
C. 经营证券投资管理业务5年以上且管理资产规模达到100亿美元
D. 中资证券公司的境外分支机构
[单选题]考虑风险调整的基金业绩评估方法最不可能使用（ ）。
A. 夏普比率
B. 特雷诺比率
C. 信息比率
D. 贝塔系数
[单选题]在我国，基金托管人(fund trustee)由（）批准的商业银行来担任。
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国人民银行和中国证监会
D. 中国证监会和中国银监会(china banking regulatory commission)
[单选题]基金托管人(fund trustee)整改后,应当向金融监管机构提交报告;经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。
A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 15日
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/wl8qwg.html
