【名词&注释】
关键环节、股东大会(general meeting of shareholders)、各个环节(each link)、切合实际(be suitable to actual circumstances)、基金投资人、债券持有人(bond holder)、利息收入(interest income)、买断式回购业务、一成不变(an invariable)、所有权和使用权(land ownership and the use rights)
[多选题]关于投资政策说明书，以下表述错误的是()
A. 指定投资政策说明的关键环节之一是对投资者需求进行分析
B. 指定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩
C. 投资政策说明书能够帮助投资者指定切合实际的投资目标
D. 投资政策说明在制定之后不能一成不变(an invariable)，也不能想变就变，只能每年定期的进行更新
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举一反三：
[单选题]买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（ ）。
A. 券款对付
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 纯券过户
[单选题]金融类资产一般分为（）金融资产两类。
A. 股权类和基金类
B. 股权类和债权类
C. 基金类和债权类
D. 证券类和股票类
[单选题]内部控制的（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则
[多选题]关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有()。
A. 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开
B. 基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存
C. 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案
D. 基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅲ、Ⅳ
[单选题]某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）。
A. 10447.5元
B. 10227.5元
C. 10347.5元
D. 10497.5元
[单选题]募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。
A. 个人投资喜好
B. 风险了解状况
C. 对市场了解状况
D. 风险承担能力
[多选题]一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。
A. 制定合规审核机制
B. 合规审核处罚
C. 合规审核调查
D. 合规审核评价
[单选题]若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向( )汇报。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 监事会
[单选题]下列关于质押式回购和买断式回购业务，说法错误的是( )。
A. 质押式回购，质押冻结期间的利息归质方所有
B. 买断式回购期间回购债券如发生利息支付，所支付利息归质方所有
C. 质抑式回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用
D. 买断式回购的资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权(land ownership and the use rights)
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