【名词&注释】
现金结算(cash settlement)、股票价值(stock value)、证券监管目标(securities regulation targets)、几何平均(geometric mean)、发生时间、绝大多数(most)、基金托管人(fund trustee)、买卖双方(both buyers)、原则性建议(principle proposal)、明确规定(clearly stipulated)
[单选题]经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议(principle proposal)。
A. 《集合投资实业监管原则》
B. 《证券集合投资机构经营标准规则》
C. 《集合投资计划治理白皮书》
D. 《证券监管目标和原则》
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举一反三：
[单选题]私募股权基金服务的内容涵盖( )。
A. Ⅰ.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式
B. Ⅱ.协助基金投资者设计管理架构和收益结构
C. Ⅲ.协助发起人募集资金，并规范相关手续和程序
D. 管理者所面临的各类法律法规中的合规问题
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
F. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅲ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
[多选题]关于期权的执行价格，下列表述错误的是( )。
A. 在金融期权交易中，交易所内交易的合约的执行价格是由交易所根据标的资产的价格变化趋势确定的
B. 在金融期权交易中，场外交易的合约的执行价格则由交易双方和交易所商定
C. 执行价格又称协议价格
D. 在期权有效期内，无论期权标的物的市场价格上升或下降到什么程度，只要期权买方要求执行期权，期权卖方就必须以执行价格履行相应的义务
[单选题]ABC公司是一家上市公司，其发行在外的普通股为600万股。利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。设必要报酬率为10%，当公司的年度成长率为6%，并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时，该公司股票的投资价值为（ ）元。
A. 35
B. 36
C. 40
D. 48
[多选题]下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是( )
A. 期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行
B. —般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割
C. 远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应
D. 远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方(both buyers)在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务
[单选题]（ ）将收益率计算区间分为子区间。
A. 持有区间收益率
B. 算数平均收益率
C. 几何平均收益率
D. 时间加权收益率
[单选题]关于时候风险指标的特点，以下说法正确的是( )。
A. 夏普比率是一种典型的事后风险评价指标
B. 方差是典型的事前指标，不能作为时候指标使用
C. 事后风险指标能够准确地评价投资组合表现，因为不含有运气的成分
D. XXX
[多选题]在实际应用中，股指期货指数化投资策略主要包括( )。
A. 期货加固定收益债券增值策略
B. 期货现货互转套利策略
C. 避险策略
D. 权益证券市场中立策略
[单选题]有关法律明确规定(clearly stipulated)，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起()工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个
[单选题]关于基金业绩比较基准，下列表述错误的是()。
A. 基金的业绩基准往往是复杂基准
B. 指数基金的业绩比较基准是其跟踪的指数本身
C. 基金业绩比较基准的选取是随机的
D. 业绩比较基准是投资经理进行组合构建的出发点
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