【名词&注释】
研究成果(research results)、会计师事务所(accounting firm)、货币市场基金(money market fund)、中国证监会(china securities regulatory commission)、调查和评价(survey and evaluation)、基金托管人(fund trustee)、明确规定(clearly stipulated)、基金投资人、非常时期(special period)、违反规定
[单选题]下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()
A. 基金管理人可设总经理、副总经理多人
B. 经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C. 经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
D. 公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期(special period)的业务
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]AIFMD自()起开始实施。
A. [2004-2-13]
B. [2011-7-1]
C. [2013-7-22]
D. [2014-7-22]
[单选题]标准普尔500指数是由标准普尔公司于（）开始编制的。
A. 1955年
B. 1956年
C. 1957年
D. 1958年
[单选题]私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
A. 5
B. 10
C. 20
D. 30
[单选题]下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是()
A. 中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征
B. 加强我国证券市场投资者教育工作是保护我国证券市场投资者利益的需要
C. 中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差
D. 构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为
[多选题]基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额( )，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
A. 达到准予注册规模的80%以上
B. 达到准予注册规模的100%以上
C. 超过准予注册的最低募集份额总额
D. 超过准予注册的最高募集份额总额
[单选题]关于货币市场基金的利润分配，以下表述错误的是()。
A. T日申购T日即可享受收益
B. 收益分配的方式通常为红利再投资
C. 收益分配后的份额净值通常保持为1.00元
D. 每日进行收益分配
[单选题]基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，不包括的内容为( )。
A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B. 对基金销售宣传推介材料审查的方式和方法
C. 对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式或方法
D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
[单选题]基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。
A. 会计师事务所
B. 基金托管人
C. 证券投资基金
D. 基金管理公司
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/qrgyx7.html
