1. [单选题]沪港通开展的重要意义表现为（ ）。
A. I刺激人民币资产需求，加大人民币交投量Ⅱ．推动人民币本地资本流动Ⅲ．构建良好的人民币回流机制Ⅳ．完善国内资本市场
B. I、Ⅱ、Ⅲ
C. .I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
E. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2. [单选题]（ ）又称违约风险，是企业在付息日或负债到期日无法以现金支付(cash payment)利息或偿还本金的风险，严重时可能导致企业破产或倒闭。
A. 经营风险
B. 财务风险
C. 流动性风险
D. 市场风险
3. [多选题]关于开放式基金，下列哪些说法是正确的( ).
A. 开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化.
B. 开放式基金没有固定的存续期限
C. 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D. 开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险.
E. 开放式基金具有独立法人资格(the status of independent legal person)
4. [单选题]一般来说，封闭式基金是在证券交易所进行交易的，而开放式基金是投资者通过代销渠道向( )申购和赎回实现流通的。
A. 基金托管人
B. 中国结算公司
C. 基金管理人
D. 证券交易所
5. [多选题]证券投资基金的专业化服务可以为社会保障基金、企业年金、养老金等各类社会保障型资金提供长期投资，实现保值增值，这体现了基金的()作用
A. 优化金融结构，促进经济增长
B. 有利于证券市场的稳定和健康发展
C. 完善金融体系和社会保障体系
D. 为中小投资者拓宽投资渠道
6. [多选题]正态分布密度函数的显著特点是()。
A. 中间低两边高
B. 中间高两边低
C. 向右上方倾斜
D. 向右下方倾斜
7. [单选题]下列关于证券投资基金的说法正确的是（ ）。
A. Ⅰ．反映的是债权债务关系(debtor-creditor relationship)，是一种债权凭证
B. Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
C. Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
D. Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. [单选题]一般票据的贴现不超过( )，贴现期从贴现日起计算至票据到期日(due date)。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 3年
9. [多选题]通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求( )
A. 越高
B. 越低
C. 没变化
D. 不确定
10. [多选题]关于非系统性风险，以下表述错误的是( )。
A. 当投资组合中的资产数量增加时，非系统性风险也一定增加
B. 非系统性风险可以分散化
C. 非系统性风险是由某个或少数的特别因素导致的
D. 非系统性风险又被称为特定风险
