【名词&注释】
经营活动(operating activities)、有限责任(limited liability)、严重影响(seriously affect)、创业板上市公司(listed companies on gem)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主营业务(main business)、有关规定(related regulations)、实质性重组、信息备忘录(information memorandum)、扣除非经常性损益后的净利润
[多选题]《证券投资基金法》第59条规定，基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。
A. 承销证券
B. 向他人贷款
C. 从事承担有限责任的投资
D. 向他人提供担保
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举一反三：
[单选题]（ ）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A. 单因素模型
B. 多因素模型
C. CAPM模型
D. APT模型
[多选题]创业板上市公司出现以下( )情形之…的，深圳证券交易所所有权对其股票交易实行其他风险警示处理．
A. 按照有关规定(related regulations)申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司‘其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值
B. 公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
C. 公司主要银行账号被冻结
D. 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
[单选题]第 57 题 上市公司应当在可转换公司债券期满后（ ）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A. 2个工作日
B. 5个工作日
C. 7个工作日
D. 10个工作日
[单选题]实质性重组一般要将被并购企业（ ）以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
A. 30%
B. 50%
C. 60%
D. 75%
[单选题]公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（ ）。
A. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
B. 公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
C. 公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价
D. 公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价
[单选题]对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为( )
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 平价期权
D. 卖出期权
[多选题]公司治理结构是一种联系并规范（ ）之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
A. 股东
B. 董事会
C. 监事会
D. 高级管理人员
[单选题]（ ）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A. 招股说明书
B. 认购申请书
C. 信息备忘录(information memorandum)
D. 招股章程
[多选题]关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定，下列说法正确的有( )。
A. 上海证券交易所：申报单位为手，1 000元标准券为1手
B. 上海证券交易所：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
C. 深圳证券交易所：最小报价变动为0.01或其整数倍
D. 深圳证券交易所：交易单位为合计面额1 000元及其整数倍
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