1. [单选题]基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。 I．公司董事会 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国证监会相关派出机构 Ⅳ．公司监事会(corporation supervisory)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. I、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅱ、Ⅲ
2. [单选题]下列不属于基金合同包含的重要信息的是()。
A. 基金投资运作安排方面的信息
B. 基金份额发售安排方面的信息
C. 基金合同一般约定的信息
D. 基金合同特别约定的事项
3. [单选题]基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的()。
A. 经营管理能力
B. 诚信状况
C. 人员数量
D. 内部控制情况
4. [单选题]基金管理人对基金份额持有人负责，而基金托管人(fund trustee)不必对基金份额持有人负责。
A. 正确
B. 错误
5. [单选题]股权投资母基金的主要业务不包括（）
A. 一级投资
B. 二级投资
C. 直接投资
D. 一级半投资
6. [单选题]私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，将()。
A. 被中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会责令改正
B. 在一年累计两次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金(chinese mutual funds)协会可对主要责任人员采取警告措施
C. 在一年累计三次以上未按时填报业务数据、进行信息更新的情况下，中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会进行公开通报
D. 情节严重的向中国证监会报告
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
7. [单选题]到期收益率的影响因素主要有（ ）。
A. Ⅰ 票面利率
B. Ⅱ 债券市场价格
C. Ⅲ 计息方式
D. Ⅳ 再投资收益率
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8. [多选题]以下不属于盈利能力指标的是( )。
A. 利息倍数
B. 总资产收益率(all capital earnings rate)
C. 净资产收益率
D. 销售利润率
9. [单选题]基金会计核算是指( )有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。
A. Ⅰ.收集
B. Ⅱ.剔除
C. Ⅲ.整理
D. Ⅳ.加工
E. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
F. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
10. [单选题]关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是()。
A. 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
B. 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C. 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D. 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
