【名词&注释】
股票投资(stock investment)、中国证监会(china securities regulatory commission)、偏股型基金、基金托管人(fund trustee)、偏债型基金、小企业投资公司计划(small business investment company progr
...)、交易所交易方式、指数型基金(index fund)、金融交易(financial transaction)、市盈率法(market payoff rate)
[多选题]关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是( )。
A. 基金份额转换不需要先赎回已持有的基金份额
B. 基金份额转换费用由基金份额持有人承担
C. 投资可以将其持有的基金份额转换为另一基金管理人的另一基金份额
D. 基金份额转换的效率通常高于先赎回再申购基金份额
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举一反三：
[多选题]开放式基金可以收取申购，但申购费率不得超过申购金额的( )，申购费用可以在基金申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 7%
[多选题]我国发行过的特殊国债主要有
A. 定向债券
B. 普通国债
C. 特别国债
D. 专项国债
[单选题]不符合行为金融理论研究结果的描述是( )。
A. 金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响
B. 机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
C. 基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响
D. 个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响
[单选题]下列不属于金融交易(financial transaction)的组织方式的是( )。
A. 电信网络交易方式
B. 柜台交易方式
C. 交易所交易方式
D. 自由交易方式
[单选题]以下关于基金托管人的基金估值责任的表迷，不正确的是( )。
A. 基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理人的意见为准
B. 基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任
C. 我国基金资产估值的责任人是基金管理人
D. 在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理人的估值原则和程序
[多选题]1946年成立的美国( )，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。
A. 研究与发展公司(ARD)
B. 小企业投资公司计划(SBIC)
C. 创业投资协会(NVCA)
D. 私人股权投资协会(PEC)
[单选题]以下不属于混合型证券投资基金的是()。
A. 指数型基金(index fund)
B. 偏股型基金
C. 偏债型基金
D. 股债平衡型基金
[多选题]基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中( )的重要性。
A. 信息沟通
B. 内部监控
C. 控制活动
D. 控制环境
[单选题]股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。
A. 市盈率法(market payoff rate)
B. 市净率法
C. 市现率法
D. 市销率法
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅲ、Ⅳ
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