【名词&注释】
教育工作(education work)、证券公司(securities company)、证券交易所(stock exchange)、基金组织(organization of funds)、教育计划(education plan)、相关规定(relevant regulations)、暂行条例(interim regulation)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、企业信用信息(credit information of enterprise)、基金持有人(fund holder)
[判断题]在实践中，基金持有人(fund holder)难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。判断对错
查看答案&解析
点击获取本科目所有试题
举一反三：
[单选题]已登记的基金管理人存在如下( )情况之一的，中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会将其列入异常机构名单，通过基金管理人公示平台对外公示，并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。
A. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达3次的
B. 基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的
C. 已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例(interim regulation)》相关规定，被列入企业信用信息(credit information of enterprise)公示系统严重违法企业公示名单的
D. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金会计核算主要包括以下几类业务()。
A. 证券和衍生工具交易及其清算的核算
B. 基金资产估值的核算
C. 持有证券的上市公司行为的核算
D. 各类资产的利息核算
[单选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是()。
A. 不可替代市场参与者的监管工作
B. 将投资者教育纳入各业务环节
C. 存在广泛适用的投资者教育计划
D. 有助于监管机构保护投资者
[单选题]（ ）是指赋予买方在规定期限内按双方约定的价格买人或卖出一定数量的某种金融资产的权利的合同。
A. 期货合约
B. 远期合约
C. 期权合约
D. 互换合约
[多选题]基金销售机构根据财富水平将个人投资者划分为( )。
A. Ⅰ.零售投资者
B. Ⅱ.超高净值投资者
C. Ⅲ.富裕投资者
D. Ⅳ.高净值投资者
E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。
A. 华夏基金管理公司
B. 华安基金管理公司
C. 南方基金管理公司
D. 招商基金管理公司
[单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。
A. 合规管理部门
B. 管理层
C. 督察长
D. 监事会
[单选题]证券发行市场是()向投资者出售证券的市场。
A. 证券交易所
B. 其他投资者
C. 证券公司
D. 发行人
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/gjjyxz.html
