【名词&注释】
立法机关(legislature)、有法可依、执法必严(strict law enforcement)、巨大变化(great changes)、无风险利率(risk-free interest rate)、有法必依、违法必究、法律的实施、自律性组织、经验丰富(well experienced)
[单选题]社会法治建设偏重于( )。
A. 移风易俗
B. 奖优罚劣
C. 外化机制
D. 内化机制
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举一反三：
[单选题]假设资本资产定价模型成立，某只股票的β＝1.5，市场风险溢价＝8％，无风险利率＝4％，而某权威证券分析师指出该股票在一年以内可能上涨10％，你是否会投资该股票（）。
A. 低于期望收益率，不会投资该股票
B. 高于期望收益率，会投资该股票
C. 缺少条件，无法计算
D. 股票有风险，不投资任何股票
[多选题]封闭式基金的发行方式有( )。
A. 公募
B. 私募
C. 认购
D. 上网发行
[单选题]国泰基金国债ETF跟踪的指数是( )。
A. 上证5年期国债指数
B. 中债5年期国债指数
C. 上证10年期国债指数
D. 中债10年期国债指数
[单选题]在1970年以前，美国的共同基金大多数都是（ ）。
A. 证券基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 封闭式基金
[单选题]下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
A. Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
B. Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
C. Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
D. Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
F. Ⅱ、Ⅲ
G. 工、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]2013年6月，国内市场资金面持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的（ ）。
A. 操作风险
B. 政策风险
C. 流动性风险
D. 信用风险
[多选题]保本基金提供的保证类型一般不包括()。
A. 本金保证
B. 风险保证
C. 红利保证
D. 收益保证
[单选题]卢森堡为投资者提供有利于投资的基础条件，这些有利条件不包括（ ）。
A. 保护投资者的优良传统
B. 稳定的政治环境和强劲的经济实力
C. 专业水平高且反应快速的监管机构
D. 完善的基金注册法规和制度
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