基金从业资格证2022模拟练习题141

1. [单选题]某企业有一张单利计息的带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为( )元。

A. 60
B. 70
C. 80
D. 90

2. [单选题]下列不属于欺诈客户的是()。 Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险 Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏 Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料 Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3. [多选题]股权投资基金行业自律组织的作用表现为( )。

A. Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力
B. Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉
C. Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序
D. Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展^{(stabilize healthy development)}
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
G. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
H. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4. [多选题]以下( )属于基金定期报告。

A. 公开说明书
B. 年度报告
C. 半年度报告
D. 投资组合报告

5. [单选题]关于基金代销机构的理解，正确的是()。

A. 通过销售基金产品赚取佣金
B. 接受投资人委托设计和管理基金产品
C. 与商业银行签订产品代销协议
D. 代理基金资产的清算和结算

6. [单选题]大宗商品基本上可以分为()。

A. 工业类、基础原材料类、贵金属类和农副产品类
B. 工业类、基础原材料类、贵金属类和矿产品类
C. 能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类
D. 能源类、高级原材料类、贵金属类和矿产品类

7. [多选题]股票的( )由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

A. 理论价格
B. 市场价格
C. 供求价格
D. 票面价格^{(face par)}

8. [单选题]( )属于在交易所内交易的衍生工具。

A. 利率互换交易
B. 信用互换合约
C. 信用联结票据
D. 期货合约

9. [单选题]关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。

A. UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
B. 基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
C. 对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人^{(fund trustee)}
D. 基金管理公司只能从事基金管理业务

10. [多选题]从信息披露的制度体系划分，以下属于基金信息披露的规范性文件的有( )。

A. 《基金信息披露管理办法》
B. 《招募说明书的内容与格式》
C. 《基金净值表现的编制及披露》
D. 《证券投资基金法》

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