【名词&注释】
公安机关(public security organs)、财务危机(financial crisis)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证明文件(documentary evidence)、土地使用权出让金(land granting fee)、正在进行(be doing)、管理部门、股价指数(stock price index)、恒定混合策略、发生变化
[多选题]下列（ ）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A. 处于募集期内的上市开放式基金份额。
B. 处于封闭期内的上市开放式基金份额
C. 分红派息前R-1日至R日（R日为权益登记日）的上市开放式基金份额
D. 处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额
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举一反三：
[多选题]出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
A. 接受全额赎回
B. 拒绝全额赎回
C. 全部延期赎回
D. 部分延期赎回
[多选题]自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供( )．
A. 客户证券账户卡及复印件
B. 新的有效身份证明文件及复印件
C. 户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D. 注册登记证书及加盖公章的复印件
[单选题]内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公吲经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
A. 全面性
B. 合法、合规性
C. 审慎性
D. 适时性
[多选题]（ ）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。
A. 陷入财务危机的公司
B. 收益呈周期性分布的公司
C. 正在进行重组的公司
D. 拥有某些特殊资产的公司
[单选题]如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略可能优于（ ）。
A. 投资组合保险策略
B. 买入并持有策略
C. 动态资产配置
D. 投资组合策略
[单选题]经（ ）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A. 国家土地管理部门
B. 国务院
C. 资产评估机构
D. 中国证监会
[单选题]（ ）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。
A. 基金公会
B. 证券投资基金业委员会
C. 基金公司会员部
D. 基金业行会
[单选题]下面不属于上海证券交易所的股价指数(stock price index)中样本指数类的是（ ）。
A. 上证成分股指数
B. 上证50指数
C. 上证红利指数
D. 上证A股指数
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