【名词&注释】
风险承受能力(risk bearing capacity)、诚实信用(good faith)、财务部门(finance department)、权利义务(rights and obligations)、证券公司(securities company)、合同条款(contract terms)、履行合同(perform a contract)、中国证监会(china securities regulatory commission)、国家有关规定、恪尽职守
[多选题]基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则不包括( )。
A. 可测原则
B. 易入原则
C. 成长原则
D. 适用原则
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举一反三：
[多选题]证券投资组合p的收益率的标准差为0.6，市场收益率的标准差为0.3，投资组合p与市场收益的相关系数为0.8，则该投资组合的贝塔系数为( )。
A. 2
B. 1.8
C. 1.6
D. 1.5
[多选题]关于证券投资基金的发展能有助于防止市场的过度投机和炒作的原因，说法错误的是( )。
A. 证券投资基金倡导理性的投资理念和文化
B. 证券投资基金给投资者带来合理的收益
C. 证券投资基金管理人能发挥专业投资优势
D. 证券投资基金推动市场价值判断体系的形成
[多选题]《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务( )。
A. 只能委托中国证监会(china securities regulatory commission)认定的第三方独立机构办理
B. 只能由销售机构办理
C. 只能由基金管理人办理
D. 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会(china securities regulatory commission)认定的其他机构办理
[单选题]契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是( )。
A. 投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险
B. 管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺
C. 托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同(perform a contract)约定的其他义务
D. 投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导
[单选题]关于保证金交易的说法不正确的是（ ）。
A. 保证金交易也称为信用交易
B. 保证金除以所投资金额或证券总价值的比率称为保证金率
C. 在我国，保证金交易被称为“融资融券”
D. 所有的证券公司都可以开展此项业务
[单选题]下列属于内部控制后台部门的是( )。
A. 销售部门
B. 产品研发部门
C. 清算部门
D. 财务部门
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