【名词&注释】
基本特征(basic characteristics)、发展阶段、金融工具(financial instrument)、金融市场(financial market)、有限责任(limited liability)、基金托管人(fund trustee)、高风险性(high risks)、紧缩性货币政策(tight monetary policy)、财政政策和货币政策(fiscal policy and monetary policy)、紧缩性财政政策(tight fiscal policy)
[多选题]开放式基金所特有的风险是( )
A. 合规风险
B. 巨额赎回风险
C. 技术风险
D. 基金自身的管理风险
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举一反三：
[多选题]金融衍生工具的基本特征不包括( )
A. 跨期性
B. 收益性
C. 联动性
D. 不确定性或高风险性(high risks)
[多选题]银行和非银行的金融机构发行债券的目的主要有:()。
A. 筹资用于某种特殊用途
B. 增加本身的收益
C. 降低机构的融资成本
D. 改变本身的资产负债结构
[多选题]公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
A. 督察长;独立董事
B. 独立董事;内部监察稽核部门
C. 督察长;内部监察稽核部门
D. 理事长;内部监察稽核部门
[单选题]场外募集的LOF基金份额注册登记在()。
A. 中央国债登记结算公司的注册登记系统
B. 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统
C. 基金管理人的注册登记系统
D. 基金托管人的注册登记系统
[单选题]( )是指当投资者无法及时筹措资金满足维持股指期货头寸的保证金要求的风险。
A. 市场风险
B. 操作风险
C. 代理风险
D. 现金流风险
[单选题]当经济周期处于收缩期时，财政政策和货币政策(fiscal policy and monetary policy)的组合搭配方式中最不利于“熨平”经济周期波动是()
A. 扩张性财政政策、扩张性货币政策
B. 紧缩性财政政策(tight fiscal policy)、紧缩性货币政策(tight monetary policy)
C. 扩张性财政政策、紧缩性货币政策(tight monetary policy)
D. 收缩性财政政策、扩张性货币政策
[单选题]私募股权投资基金监管的历史演变的阶段有( )。
A. Ⅰ.萌芽阶段
B. Ⅱ.蓬勃发展阶段
C. 健康发展阶段
D. Ⅳ.盘整阶段
E. Ⅴ.复苏阶段
F. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
G. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
H. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
I. Ⅰ.Ⅱ
[多选题]资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着( )的作用。
A. 资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值
B. 使有限的资源得不到有效的利用
C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务
D. 给金融市场提供流动性，加大交易成本
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