1. [单选题]按照交易工具的期限，金融市场分为( )。
A. 票据市场和证券市场
B. 一级市场和二级市场
C. 现货市场和期货市场
D. 货币市场和资本市场
2. [单选题]外币股权投资基金，是指依据( )的相关法律在中国境外设立，主要以外币对( )非公开交易股权进行投资的基金。
A. 中国境内，中国境外
B. 中国境内，中国境内
C. 中国境外，中国境外
D. 中国境外，中国境内
3. [单选题]基金登记过程实际上是( )通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A. 注册登记机构
B. 交易所
C. 基金托管人(fund trustee)
D. 基金管理人
4. [单选题]关于私募基金管理人，以下表述错误的是()。
A. 私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务
B. 私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记
C. 中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况
D. 私募基金管理人应当根据中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会的规定，向中国证券投资基金(chinese mutual funds)业协会申请登记
5. [多选题]合伙协议对财务会计制度的约定包括( )等事项。
A. Ⅰ.记账
B. Ⅱ.审计
C. 半年度、年度报告
D. Ⅳ.会计年度
E. Ⅴ.复制会计账簿的条件
F. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
G. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
H. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
I. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6. [多选题]关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费，下列说法错误的是( )
A. 销售服务费由申购人承担，不从基金资产计提
B. 申购费用由申购人承担，不列入基金资产
C. 基金管理人可以根据情况调整申购费率
D. 赎回费用由基金赎回人承担，不低于赎回费总额的 25%计入基金资产
7. [单选题]国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
8. [多选题]1年和2年的即期利率分别为7%和8%，那么第一年到第二年的远期利率为()
A. 1%
B. 9.01%
C. 7.5%
D. 9%
E. 第六章
9. [多选题]以下关于封闭式基金和开放式基金区别的说法中正确的是( )。
A. 封闭式基金和开放式基金期限不同
B. 封闭式基金和开放式基金份额限制相同
C. 投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖
D. 开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系(relation of market supply and demand)的影响
10. [单选题]基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时，正确的做法是( )。
A. 为了更好销售产品，基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺
B. 基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料
C. 为了更好赢得客户，基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改
D. 为吸引投资者眼球，基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料
