1. [单选题]招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（ ）个月。
A. 3，1
B. 6，3
C. 6，1
D. 12，6
2. [单选题]我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。
A. T+1
B. T-l
C. T+2
D. T-2
3. [单选题]关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。
A. 能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B. 无法消除市场的系统风险
C. 证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D. 投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有
4. [多选题]基金托管人在基金募集阶段的主要工作有（ ）。
A. 刻制基金业务片章、财务用章
B. 开立基金的各类资金账户、证券账户
C. 建立基金账册
D. 将与基金有关参数输入监控系统
5. [多选题]上海证券交易所的综合指数有( )。
A. 上证成分股指数
B. 上证380指数
C. 上证综合指数
D. 新上证综合指数
6. [多选题]金融工程应用的领域有（ ）。
A. 公司理财
B. 金融工具交易
C. 投资管理
D. 风险管理
7. [多选题]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（ ）。
A. 具有较高的同质性
B. 能够产生可预测的现金流收入
C. 年收益率达到5%以上
D. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
8. [单选题]根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务（ ）。
A. 基金发起人(fund sponsor)
B. 基金托管人
C. 基金持有人(fund holder)
D. 基金管理人
9. [单选题]发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 36
10. [多选题]财政政策分为（ ）。
A. 扩张性财政政策
B. 紧缩性财政政策(tight fiscal policy)
C. 中性财政政策
D. 针对性财政政策
