【名词&注释】
证券公司(securities company)、说明书(specification)、价格控制(price control)、交易所(exchange)、优先认股权(preemptive right)、基金托管人(fund trustee)、有价证券(securities)、有关规定(related regulations)、中国证券业(chinese industry of securities)、无记名股票(bearer stock)
[判断题]证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证券业(chinese industry of securities)协会依法核准。（ ）
查看答案&解析
举一反三：
[单选题]公开募集证券说明书自( )内有效。
A. 最后签署之日起3个月
B. 最后签署之日起6个月
C. 最后签署之日起12个月
D. 最后签署之日起2年
[多选题]无记名股票(bearer stock)与记名股票的差别，正确的是（ ）。
A. 二者在股东的权利方面存在差别
B. 记名股票股东权利归属于记名股东；而无记名股票(bearer stock)股东权利归属股票的持有人
C. 缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票(bearer stock)在认购股票时要求一次缴纳出资
D. 无记名股票(bearer stock)安全性较差，而记名股票相对安全
[单选题].对于基金交易费，以下说法错误的是( )。
A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费
C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D. 印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定(related regulations)收取
[多选题]下面关于基金的说法，正确的是（ ）。
A. 基金托管人保管基金
B. 基金管理人管理基金
C. 基金投资者购买基金
D. 中介或代理机构服务基金
[多选题]基金投资运作中，交易指令具体包括( )。
A. 买人（卖出）何种有价证券(securities)
B. B．买入（卖出）的时间
C. C．买入（卖出）的数量
D. 买人（卖出）的价格控制
[多选题]享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）。
A. 行使权利认购新发行的普通股票
B. 将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C. 按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D. 不行使权利而听任其过期失效
[单选题]下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来（ ）。
A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 不确定
本文链接：https://www.zhukaozhuanjia.com/download/83py0g.html
