【名词&注释】
信用制度(credit system)、交易价格(transaction value)、现货交易(spot transaction)、具体表现(concrete manifestation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、创造条件(create conditions)、发行股票、投资者合法权益(investors ' legal rights)、社会化大生产(socialized mass production)、主承销商(managing underwriter)
[单选题]党的（ ）上的报告首次提出了“创造条件让更多群众拥有财产性收入”，明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。
A. 十一届三中全会
B. 十二大
C. 十六大
D. 十七大
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举一反三：
[单选题]发行人及其控股股东、实际控制人最近（ ）年内不存在损害投资者合法权益(investors legal rights)和社会公共利益的重大违法行为；不存在未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券，或者有关违法行为虽然发生在（ ）年前，但目前仍处于持续状态的情形。
A. 5，2
B. 2，2
C. 3，1
D. 3，3
[单选题]A公司负债总额为1000万元，所在国家公司税率TC为30%，个人股票所得税TS为15%，债券所得税TD为10%，相同风险等级的无负债公司的价值是（ ）亿元。
A. 3.01
B. 2.10
C. 2.03
D. 2.01
[多选题]关于巨额赎回，以下说法正确的是（ ）。
A. 单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回
B. 出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回
C. 当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告
D. 部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权
[单选题]询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商(managing underwriter)不得确定发行价格，并应当中止发行。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）。
A. 交易对象不同
B. 交易目的不同
C. 结算方式不同
D. 交易价格的含义不同
[单选题]第 10 题 上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商(managing underwriter)的申请，可以缩短1个交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]证券市场的形成主要归因于（ ）。
A. 社会化大生产(socialized mass production)和商品经济的发展
B. 股份制的发展
C. 信用制度的发展
D. 国家政策的支持
[单选题]甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请．
A. 1
B. 2
C. 5
D. 10
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