
【名词&注释】
基本情况(basic situation)、开放式基金(open-end fund)、股东大会(general meeting of shareholders)、公司型基金(corporate fund)、表决权(voting right)、证券交易(stock exchange)、报告书(report)、政府主管部门(governmental authorities)、证券经纪商(security broker)、契约型基金(contractual fund)
[单选题]两极策略将组合中债券的到期期限( )。
A. 向左平移
B. 向右平移
C. 集中于波峰和波谷
D. 集中于两极
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举一反三:
[单选题]投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。
A. 封闭式基金
B. 公司型基金
C. 契约型基金(contractual fund)
D. 开放式基金
[多选题]证券经纪商(security broker)有义务为客户保密的资料包括( )。
A. 客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码
B. 客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格
C. 客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额
D. 客户个人的基本情况
[单选题]转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的( )同意。
A. 股东人数的2/3以上
B. 股东所持表决权的2/3以上
C. 股东所持表决权的1/3以上
D. 股东人数的1/3以上
[多选题]下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则?( )
A. 有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B. 内幕交易
C. 未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D. 上市公司的董事长发生变动未向社会披露
[单选题]第 55 题 资产评估报告书(report)必须由( )。
A. 政府主管部门(governmental authorities)撰写
B. 资产评估机构独立撰写
C. 资产评估委托方独立撰写
D. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
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