【名词&注释】
金融机构(financial institution)、储蓄存款(savings deposit)、中介机构(intermediary organization)、人员素质(personnel quality)、全国范围(national scale)、银行汇票(bank draft)、事业性单位、居民身份证(resident identity card)、流于形式、身份证件(authenticity of identity cards)
[判断题]商业银行不得委托社会中介机构对其操作风险管理体系定期进行审计和评价。
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举一反三：
[多选题]以下哪些重要空白凭证不允许出售( )
A. 银行汇票
B. 银行本票
C. 储蓄重要空白凭证
D. 银行内部使用的重要空白凭证
[单选题]储蓄存款凭证(存单、折)口头挂失可以在( )辖内任一营业机构、网上银行、电话银行等渠道办理。
A. 一级分行
B. 二级分行
C. 县支行
D. 全国范围
[单选题]商业银行是以经营存、贷款, 办理转账结算为主要业务的 ( )
A. 事业性单位
B. 金融企业
C. 政企职能合一的机构
D. 非盈利性的金融机构
[单选题]网点每日日初应检查是否有99999科目挂账，查明原因后编制两联()记账凭证进行相应处理。
A. 抹账
B. 反向红、蓝字
C. 同方向红、蓝字
D. 红字
[单选题]限定型券商集合理财产品(即货币型和债券型)的最低参与金额为( )
A. 5万元
B. 10万元
C. 100万元
D. 1000万元
[单选题]采取存单、国债、具有现金价值的人寿保单质押方式的农业产业链农户贷款，单户贷款额度()。
A. 最高不超过1000万元
B. 不受最高额度限制
C. 最高不超过100万元
D. 最高不超过500万元
[多选题]大堂经理在每个工作日都要进行巡检，并填写()。
A. 《营业环境巡视表》
B. 《营业现场巡视表》
C. 《营业人员工作状态巡视表》
D. 《营业人员工作表现巡视表》
E. 《营业场所巡视表》
[多选题]运营主管短期离岗，未按规定流程办理交接手续，存在以下风险()。
A. 密码交于他人代岗履职，违规核销预警信息
B. 印证未做到分管分用，钥匙未专人保管
C. 交接内容不全,责任不清"
D. 接替人员素质有限，授权流于形式
[单选题]持以下身份证件(authenticity of identity cards)的客户，哪类客户的洗钱风险相对较低? ()
A. 军官证
B. 身份证
C. 护照
D. 港澳台居民身份证(resident identity card)
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