【名词&注释】
市场趋势(market trend)、风险意识(risk consciousness)、财务状况(financial situation)、证券监管目标(securities regulation targets)、几何平均(geometric mean)、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、原则性建议(principle proposal)、基金投资人、管理部门
[单选题]由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A. 基金注册登记机构
B. 基金托管人(fund trustee)
C. 基金管理人
D. 基金销售机构
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举一反三：
[单选题]经合组织在2005年发表了( )，提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议(principle proposal)。
A. 《集合投资实业监管原则》
B. 《证券集合投资机构经营标准规则》
C. 《集合投资计划治理白皮书》
D. 《证券监管目标和原则》
[多选题]关于中证500指数的修正方法，正确的是( )。
A. 凡有样本股除息(分红派息)，指数不予修正，任其自然回落
B. 凡有样本股送股或配股，在样本股的除权基准日前修正指数。修正后调整市值=除权报价除权后的股本数+修正前调整市值
C. 当某一样本股停牌，取其最后成交价计算指数，直至复牌
D. 凡有样本股摘牌(停止交易)，在其摘牌日前进行指数修正
[单选题]督察长的合规责任不包括()。
A. 关注员工的合规和风险意识
B. 对合规管理承担最终责任
C. 对新产品的合法合规性提出意见
D. 基金公司总经理对存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
[单选题]以下( )属于清算退出的方法。
A. 并购退出
B. 清算退出
C. 破产清算
D. 首次公开上市(IPO)退出
[多选题]下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。
A. 长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象
B. 中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素
C. 最难预测的趋势是长期趋势
D. 中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反
[单选题]关于前台业务系统，下列说法错误的是。()
A. 分为辅助式和自助式两种类型
B. 辅助式前台系统，是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统
C. 自助式前台系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统
D. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理属于前台业务系统功能之一
[单选题]衡量基金收益率的标准算法是（）。
A. 简单净值收益率
B. 几何平均收益率
C. 年（度）化收益率
D. 时间加权收益率
[单选题]定增基金的发行价规定不得低于公告前( )个交易日市价的90%。
A. 10
B. 20
C. 5
D. 3
[单选题]监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。
A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
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