【名词&注释】
主导地位(leading position)、资金来源(capital source)、货币市场基金(money market fund)、主要特征(main features)、调查取证(investigate and obtain evidence)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、国家和地区发展、直接关系(directly related)、主流产品(mainstream products)
[多选题]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取( )等措施。
A. 取消资格
B. 没收违法所得
C. 罚款
D. 电话提示、警告
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举一反三：
[单选题]下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是( )。
A. 美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B. 封闭式基金成为证券投资基金的主流产品(mainstream products)
C. 基金资产的资金来源发生了重大变化
D. 基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
[单选题]依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责(acquittal)，有权采取的监管措施不包括()。
A. 刑事处罚
B. 行政处罚
C. 限制交易
D. 调查取证
[单选题]基金代销机构受（）的委托，从事基金代销活动。
A. 基金投资者
B. 商业银行
C. 证券公司
D. 基金管理人
[多选题]在企业风险管理的要素中，其中内部环境中最重要的是()。
A. 经理层的风险偏好
B. 全体员工的诚信
C. 管理层组织和开发员工的方式
D. 董事会给予的关注和指导
[多选题]基金管理人在基金运作中要收取管理费，基金的种类不同收取的费率标准也不一样，在以下几种基金中，管理费率最低的是( )。
A. 货币市场基金
B. 股票基金
C. 认股权证基金
D. 债券基金
[多选题]在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。
A. 境内，境外
B. 境内，境内
C. 境外，境外
D. 境外，境内
[单选题]基金资产总值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
A. 正确
B. 错误
[单选题]基金管理公司督察长履行职责(acquittal)的范围是（ ）。
A. 仅负责基金投资运作的所有环节
B. 仅负责公司份额登记的所有环节
C. 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D. 基金及公司运作的所有业务环节
[多选题]针对直接关系(directly related)型、间接关系型和陌生关系型这三种不同类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法分别是()。
A. 缘故法、介绍法和陌生拜访法
B. 介绍法、缘故法和陌生拜访法
C. 缘故法、陌生拜访法和介绍法
D. 陌生拜访法、介绍法和缘故法
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