正确答案: ACD

全部成交 不成交 部分成交

题目：证券交易所竞价的结果有（ ）的可能。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。

中国证监会

[单选题]上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）个交易日公司股票交易均价。

20

[多选题]股份有限公司的监事会成员不少于3人，由( )组成。

股东代表

公司职工代表

解析：【解析】答案为AB。监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

[单选题]证券登记结算公司提供的服务不包括( )．

监管

解析：【解祈】答案为D．证券登记结算公司为服务性中介机构，不从事监管．

[多选题]2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。

法律风险

财务风险

道德风险

解析：本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

[多选题]第 63 题 上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因（　　）等导致股份变动的除外。

继承

遗赠

依法分割财产  

司法强制执行

解析：本题考查股票锁定的一般规定。

[多选题]在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

合规性

正常性

安全性

解析：【解析】答案为ACD。中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行现场检查，证券承销业务的合规性、正常性和安全性是现场检查的重要内容。