正确答案: D
以上都对
题目:基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担( )等相关责任。
解析:解析:基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]下列不属于构成利润表的项目是( )。
经营活动产生的现金流量
解析:利润表由三个主要部分构成:①营业收入;②与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用;③利润。利润表的基本结构是收入减去成本和费用等于利润(或盈余)。
[单选题]股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略,自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征入手,明确大类资产、国家、行业的配置,然后再挑选相应的股票作为投资标的,实现配置目标,自下而上则是依赖个股筛选的投资策略,关注的是各个公司的表现,而非经济或市场的整体趋势。这种说法()。
正确
[多选题]下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是( )。
适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩
解析:答案:B
解析:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
考点:基金销售机构人员行为规范
[多选题]公司的成长型股票可以划分为( )。
股票价格 B.增长股
解析:答案:A B
[单选题]下列关于衍生工具的说法,错误的是( )。
远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块
解析:衍生工具按其自身的合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具五种,远期合约、期货合约、期权合约、互换合约是四种基本的衍生工具,也常被称作“基础性衍生模块”。按照衍生工具的产品形态分类,衍生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。其中独立衍生工具指本身即为独立存在的金融合约,例如期权合约、期货合约或者互换合约等。
[单选题]内部控制的( )是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
独立性原则
解析:(JP177)内部控制的独立性原则是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。