正确答案: BCD

筹资一投资功能 定价功能 资本配置功能

题目：证券市场的基本功能包括（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]第 69 题 定向发行的债券只能向合格投资者发行，合格投资者是指（　　）。

依法设立的法人或投资组织

按照规定和章程可从事债券投资

自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

解析：选项D应该是注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

[多选题]证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。

事先预警

实时监控

事后监查

[单选题]（ ）向社会公布的证券行情，按日制作的证券行情表等信息是技术分析中的首要信息来源。

证券交易所

[单选题]主营业务利润率是主营业务利润与（ ）的百分比。

主营业务收入

解析：主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分比。其计算公式为：主营业务利润率=(主营业务利润/主营业务收入)×100%。

[单选题]第 17 题 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的（　　），或公司未弥补的亏损达实收股本总额（　　）时，应当在两个月内召开临时股东大会。

2/3，1/3

解析：有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(1)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;(2)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；(3)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；(4)董事会认为必要时；(5) 监事会提议召开时；(6)公司章程规定的其他情形。

[单选题]美式权证持有人行权的时间（ ）。

可以在权证失效日之前任何交易日

[单选题]第 13 题 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（　　），最近（　　）年连续盈利。

4%，3

解析：商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于4%，最近3年连续盈利。

[单选题]证券服务部筹建期为（ ）个月。

3