正确答案: A
公开发行
题目:如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。
解析:如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成公开发行。
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举一反三的答案和解析:
[多选题]( )是实施内部控制的基础。
内部环境
解析:答案:A
解析:内部环境是实施内部控制的基础。
[多选题]根据《证券投资基金法》的规定,不属于基金管理人职责终止事由的是( )。
基金管理人风险控制管理不合规,被证监会予以监管
解析:答案:B
解析:
本题考查对基金管理人职责终止的监管措施。根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括:(1)被依法取消基金管理资格;(2)被基金份额持有人大会解任;(3)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;(4)基金合同约定的其他情形。
[单选题]根据中国证监会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》,以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是( )
基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的,保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,仍有向基金管理人追偿的权利
解析:解析:C项,基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同后,保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失。保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利。
[多选题]下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。
认购方式包括现金认购和证券认购
解析:答案:D
解析:分级基金份额的认购方式包括场内认购和场外认购。