正确答案: ABC

代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券 违规向客户提供资金或有价证券 侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

题目：证券公司的从业人员特定禁止行为（ ）。

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举一反三的答案和解析：

[多选题]以下属于拟上市公司关联方的有（ ）。

发行人参与的合营企业、联营企业

控股股东及其股东控制或参股的企业

对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

[多选题]流通性较强的债券（ ）。

折让的幅度反映了债券流通性的价值

在收益率上往往有一定折让

解析：流通性较强的债券在收益率上往往有一定折让，即收益性和流动性成反比。

[单选题]按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配。每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。

90%

[单选题]（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

[多选题]关于上市公司重大资产重组，《并购重组共性问题审核意见关注要点》对交易价格以法定评A报告为依据的交易项目在评估基本原则方面提出了以下( )主要关注内容。

评估方法选择是否得当

是否采用两种以上评估方法

评估参数选择是否得当

不同评估方法下评估参数取值等是否存在重大矛盾

解析：【解析】答案为ABCD。对评估方法与参数中基本原则的考查。以上四项均正确。

[多选题]基金销售机构对基金投资人的风险承受能力调查与评价中，应当至少了解基金投资人的( )。

投资目的

财务状况

短期风险承受水平

解析：【解析】答案为ABCD。基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。调查和评价应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前进行。应当至少了解基金投资人的投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平等。