正确答案: H

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

题目：以下属于管理人内部控制原则的是( )。

解析：解析：管理人内部控制的原则主要包括：

查看原题 点击获取本科目所有试题

举一反三的答案和解析：

[单选题]当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于()。

基金总份额10%

解析：遭遇巨额赎回时，基金管理人当日接受赎回比例必须不得低于基金总份额的10%。

[单选题]绝大多数开放式基金都会上市交易。

错误

[单选题]金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金获得的差价收入须缴纳（ ）。

营业税

解析：金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金获得的差价收入须缴纳营业税。

[多选题]基金财产不得用于下列投资或活动()。

承销证券

向他人贷款

从事承担无限责任的投资

解析：考17;见销售基础教材P108

[单选题]在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是（ ）。

投资组合内成分证券的相关程度降低

解析：根据均值方差法，投资组合的期望收益越高，或是方差越低，组合的风险分散效果越好。D项，投资组合内成分证券的相关系数值越小，投资组合的方差越小，组合的风险越低。

[单选题]新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金机构存在子公司属于( )的情况，应让中国律师事务所出具相关的法律意见书。

持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业

解析：解析：新申请股权投资基金管理人登记、已登记的股权投资基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。法律意见书的内容之一为：申请机构是否存在子公司5%以上的金融企业、(持股上市公司及持股20%以上的其他企业分支机构和其他关联方)、(受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构)。

[多选题]基金分析研究的三个角度是对()的分析评价。

单个基金

基金经理

基金公司

解析：考2;见销售基础教材P165

[单选题]下列说法错误的是（）

公司型基金只能由公司管理团队自行管理

解析：公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。