正确答案: C

经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

题目：（ ）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

查看原题

举一反三的答案和解析：

[单选题]基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是（ ）。

所持每份基金单位有一票

解析：每份基金的投票权一致。

[单选题]基金行业高级管理人员必须具备（ ）年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及拟任职务相适应的管理经历。

3

[单选题]以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做( )。

加权法（派许指数）

解析：答案为D。C选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。

[单选题]基金的当事人即基金合同的当事人，是指基金的（ ）。

管理人、托管人和投资者

[单选题]金融工程运作的步骤中，（ ）是指根据当前的体制、技术和金融理论找出解决问题的最佳方案。

分析

[多选题]下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。

平衡型基金追求的是基金资产的长期增值

平衡型基金的缺点是成长的潜力不大

平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡

解析：答案为ACD。B选项应改为：平衡型基金的特点是风险比较低。

[多选题]在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括( )。

募股资金总额

发行费用总额及项目

发行数量、发行方式

解析：【解析】答案为ABD。按发起人股、社会公众股等披露股权结构是招股说明书披露的内容。

[多选题]下面可对境内上市外资股进行投资的是（ ）。

外国的自然人、法人和其他组织

我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

定居在国外的中国公民

境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金）