正确答案:

题目:期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )

解析:√

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举一反三的答案和解析:

  • [单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者经济管理工作( )年以上经验。
  • 3;5

  • 解析:

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格.应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。


  • [单选题]期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
  • 最高的比例

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条规定,期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

  • [多选题]王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。
  • 虚构信息,夸大自己业务能力

    谎称另一期货公司信誉度差,教唆客户不要让该公司代理期货业务

    声称其他同业者都是徒有其名

    与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到10%的提成

  • 解析:【答案】ABCD

  • [多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
  • 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    建立动态的风险监控

    建立动态的资本补足机制

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • [多选题]期货合约的标准化主要体现在( )的标准化。
  • 商品品质

    商品计量

    交割月份

    交割地点

  • 解析:期货合约的数量、等级、交割时间、交割地点等条款都是标准化的。合约中唯一可变的是变量是价格。

  • [多选题]作为期货交易必须支付的费用理应得到补偿,成为期货价格的因素之一。
  • 佣金

    交易手续费

    保证金所占用资金而应付的利息

  • 解析:作为保证金本身,它并不是期货价格的构成因素,它的大小不会影响已经确定期货合约的价格。

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