
【名词&注释】
管理办法、期货价格(futures price)、交易手续费、信誉度(reputation degree)、具体内容(concrete contents)、金融业务(financial business)、董事长(chairman of the board)、期货交易(futures trading)、外部监督制度(outer supervision system)、大学专科(junior college)
[判断题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )
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举一反三:
[单选题]申请除董事长(chairman of the board)、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者经济管理工作( )年以上经验。
A. 3;3
B. 3;5
C. 5;7
D. 5;10
[单选题]期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
A. 最高的比例
B. 最低的比例
C. 中间比例
D. 自行制定比例
[多选题]王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。
A. 虚构信息,夸大自己业务能力
B. 谎称另一期货公司信誉度差,教唆客户不要让该公司代理期货业务
C. 声称其他同业者都是徒有其名
D. 与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到10%的提成
[多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度(outer supervision system)
C. 建立动态的风险监控
D. 建立动态的资本补足机制
[多选题]期货合约的标准化主要体现在( )的标准化。
A. 商品品质
B. 商品计量
C. 交割月份
D. 交割地点
[多选题]作为期货交易(futures trading)必须支付的费用理应得到补偿,成为期货价格的因素之一。
A. 佣金
B. 交易手续费
C. 保证金
D. 保证金所占用资金而应付的利息
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