不凡考网

期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 162
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    管理办法、期货价格(futures price)、交易手续费、信誉度(reputation degree)、具体内容(concrete contents)、金融业务(financial business)、董事长(chairman of the board)、期货交易(futures trading)、外部监督制度(outer supervision system)、大学专科(junior college)

  • [判断题]期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。( )

  • 查看答案&解析
  • 举一反三:
  • [单选题]申请除董事长(chairman of the board)、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务( )年以上经验,或者经济管理工作( )年以上经验。
  • A. 3;3
    B. 3;5
    C. 5;7
    D. 5;10

  • [单选题]期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
  • A. 最高的比例
    B. 最低的比例
    C. 中间比例
    D. 自行制定比例

  • [多选题]王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。
  • A. 虚构信息,夸大自己业务能力
    B. 谎称另一期货公司信誉度差,教唆客户不要让该公司代理期货业务
    C. 声称其他同业者都是徒有其名
    D. 与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到10%的提成

  • [多选题]为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。
  • A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度(outer supervision system)
    C. 建立动态的风险监控
    D. 建立动态的资本补足机制

  • [多选题]期货合约的标准化主要体现在( )的标准化。
  • A. 商品品质
    B. 商品计量
    C. 交割月份
    D. 交割地点

  • [多选题]作为期货交易(futures trading)必须支付的费用理应得到补偿,成为期货价格的因素之一。
  • A. 佣金
    B. 交易手续费
    C. 保证金
    D. 保证金所占用资金而应付的利息

  • 本文链接:https://www.zhukaozhuanjia.com/download/v5zxpy.html
  • 推荐阅读
    考试宝典
    推荐阅读
    @2019-2026 不凡考网 www.zhukaozhuanjia.com 蜀ICP备20012290号-2