正确答案: C

20050

题目：现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过( )人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过( )人。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]关于经济合作与发展组织的《集合投资计划治理白皮书》的说法错误的是( )。

基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致

[单选题]某投资者投资10000元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）份。

9884．42

解析：(JP9)净认购金额=认购金额／(1+认购费率)=10000／(1+2%)=9881．42(元)；认购份额=(净认购金额+认购利息)／5金份额面值=(9881．42+3)／1=9884．42(份)。

[多选题]下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是( )

对基金托管人进行全面调查的方式和方法

解析：答案：A
考点：基金销售适用性
解析：基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：
①对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;
②对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法;
③对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法;
④对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。
A项说法错误。

[多选题]关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是( )。

决定更换基金销售人

解析：答案：B

[单选题]下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。

场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金

解析：A项，场内申购和赎回时，申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定。场外申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金。

[单选题]投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出1股票。其采用的是()。

投资组合保险策略

[多选题]注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

基金份额上市交易公告书

解析：

解析：注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：

(1)申请报告。

(2)基金合同草案。

(3)基金托管协议草案。

(4)招募说明书草案。

(5)律师事务所出具的法律意见书。

(6)中国证监会规定提交的其他文件。