[单选题]在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现的规律有（ ）。

正确答案 ：B

不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

[单选题]证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()．

正确答案 ：B

自营业务交易量

解析：【解析】答案为B．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况文2）涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；(3)自营风险监控报告；(4)其他需要报告的事项．

[单选题]德尔塔正态分布法中，VaR取决于两个重要的参数，即（ ）。

正确答案 ：B

持有期和置信度

[单选题]最近（ ）受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

正确答案 ：D

36个月

[多选题]内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（ ）条件之一，此规定可减至12个月。

正确答案 ：ABC

会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元

上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元

上市时预计市值不少于5亿港元

[单选题]有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。

正确答案 ：B

短期债券

解析：有偏预期理论认为，投资收益率相同的情况下，由于短期债券的变现能力强，因此更愿意持有短期债券。

[单选题]在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。

正确答案 ：C

基金合同

[单选题]是发行监管制度的核心内容。

正确答案 ：B

股票发行决定权的归属

解析：【解析】答案为B。发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属二目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制；另一种是市场主导型，即注册制=

[单选题]上市公司发行可转换债券，其最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不砥于( )。

正确答案 ：B

6%

解析：【解析】答案为B。按证监会规定，最近3个会计年度的加权平均净资产利润率平均应不低于6%。

[单选题]第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（ ）。

正确答案 ：B

最低要求

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