[单选题]申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

正确答案 ：A

10

[单选题]最优证券组合为（ ）。

正确答案 ：D

所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

[多选题]金融自由化的主要内容包括（ ）。

正确答案 ：BCD

打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

放松外汇管制

开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

[多选题]修正的美式期权也叫做( )。

正确答案 ：AB

百慕大期权

大西洋期权

解析：答案为AB。修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。

[单选题]道氏理论认为证券的（ ）价是最重要的价格，并利用这一价格进行计算平均价格指数。

正确答案 ：B

收盘价

解析：道氏理论认为，收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。

[单选题]下列不属于境内上市外资股的发行需选聘的中介机构是( )。

正确答案 ：C

资金保管机构

解析：【解析】答案为C。境内上市外资股的发行需选聘的中介机构包括：承销商、法律顾问、审计机构。

[多选题]下列（ ）是技术进步对行业影响的具体表现。

正确答案 ：ABCD

蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代

喷气式飞机代替了螺旋桨飞机

纳米技术等将催生新的优势行业

大规模集成电路计算机取代一般的电子计算机

[单选题]我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列A公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（ ）以上的，可以不再提取。

正确答案 ：B

50%

[多选题]中国证监会审核发行公司债券申请的程序包括（ ）。

正确答案 ：AC

收到申请文件后5个工作日内决定是否受理

发行审核委员会按照《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》规定的特别程序审核申请文件

[多选题]中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。

正确答案 ：ABCD

征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

采取专家评审对申请材料的内容进行审查

采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

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