正确答案:

题目:非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当直接向期货交易所报告。( )

解析:×

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举一反三的答案和解析:

  • [多选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
  • 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

    查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

    查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

    对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

  • 解析:

    《期货交易管理条例》第五十一条规定,ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。


  • [多选题]期货公司发现其客户的保证金不足,于是通知客户追加保证金,但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此,下列说法正确的有( )。
  • 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除

    客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明

  • 解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十七条规定,客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  • [单选题]期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
  • 最高的比例

  • 解析:

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十条 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整


  • [多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )提出要求。
  • 经营条件

    风险管理

    内部控制

    保证金存管

  • 解析:《期货交易管理条例》第五十八条规定,国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

  • [单选题]关于期货公司向客户收取的保证金,下列说法正确的是( )。
  • 除进行交易结算外,严禁挪作他用

  • 解析:

     期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有。除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金,支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。


  • [多选题]中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
  • 审核材料

    考察谈话

    调查从业经历

  • 解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

  • [单选题]依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是( )。
  • 单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

  • 解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的; (三)违反法律、法规禁止性规定的。

  • [多选题]期权合约的有效期与时间价值的关系是( )。
  • 有效期越长,期权买方实现有利选择的余地越大,从而时间价值越大

    到期时期权就失去了任何时间价值

  • 解析:有效期越短,买方因期权价格波动而获利的可能性越小,从而时间价值越小。

  • [单选题]对期货商的期货交易具有一定程度的避险作用。
  • 期权交易

  • 解析:期权交易与期货交易都具有规避风险、提供套期保值的功能,但期货交易主要是为现货商提供套期保值的渠道,而期权交易不仅对现货商具有规避风险的作用,而且对期货商的期货交易也具有一定程度的规避风险的作用。

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