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非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户

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  • 【名词&注释】

    采取措施(take measures)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、违法行为(illegal activities)、禁止性规定(prohibiting stipulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货经纪业(futures brokers)、规定的时间内、《期货交易管理条例》、特殊情况下(special condition)

  • [判断题]非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当直接向期货交易所报告。( )

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  • 举一反三:
  • [多选题]国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有( )。
  • A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
    C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
    D. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

  • [多选题]期货公司发现其客户的保证金不足,于是通知客户追加保证金,但是客户却未在规定的时间内足额追加。对此,下列说法正确的有( )。
  • A. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当相应扣除
    B. 客户保证金未足额追加的,期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,不应当相应扣除
    C. 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
    D. 未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

  • [单选题]期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调整。
  • A. 最高的比例
    B. 最低的比例
    C. 中间比例
    D. 自行制定比例

  • [多选题]国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司及其分支机构的( )提出要求。
  • A. 经营条件
    B. 风险管理
    C. 内部控制
    D. 保证金存管

  • [单选题]关于期货公司向客户收取的保证金,下列说法正确的是( )。
  • A. 保证金归期货公司所有
    B. 除进行交易结算外,严禁挪作他用
    C. 特殊情况下(special condition)可挪作他用
    D. 无最低额限制

  • [多选题]中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
  • A. 审核材料
    B. 考察谈话
    C. 调查从业经历
    D. 公开选举

  • [单选题]依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是( )。
  • A. 没有从事期货经纪业(futures brokers)务的主体资格而从事期货经纪业(futures brokers)务的
    B. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
    C. 单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
    D. 违反法律、法规禁止性规定的

  • [多选题]期权合约的有效期与时间价值的关系是( )。
  • A. 有效期越长,期权买方实现有利选择的余地越大,从而时间价值越大
    B. 有效期越短,买方因期权价格波动而获利的可能性越小,从而时间价值越大
    C. 到期时期权就失去了任何时间价值
    D. 有效期越长,期权卖方承受的风险越大,价值越小

  • [单选题]对期货商的期货交易具有一定程度的避险作用。
  • A. 现货交易
    B. 期权交易
    C. 远期交易
    D. 期货交易

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