正确答案:

题目：为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。（ ）

解析：√

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举一反三的答案和解析：

[单选题]是填写委托单的第一要点．

买卖证券的名称

解析：【解析】答案为C．买卖证券的名称是填写委托单的第一要点．

[单选题]（ ）中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。

2001年11月

[单选题]证券管理公司董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时，应经( )以上独立董事同意。

2/3

解析：【解析】答案为C。根据2006年6月中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》的规定，公司应当建立健全的独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项，如重大关联交易、公司和基金审计事务、聘请或更换会计师事务所、基金半年报和年报时，应经2/3以上独立董事同意。

[单选题]关于证券组合管理的特点，下列说法不正确的是（ ）。

证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加

[单选题]第 31 题 上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（　　）。

可分配利润的30%

解析：上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。

[单选题]甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前( )个交易日向乙方提出申请．

2

解析：【解析】答案为B．一方按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向对方提出申请．

[单选题]《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（ ）亿元人民币。

20

[多选题]网上增发新股价格的确定方式有( )．

先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行

网上和网下同时累计投标询价

解析：【解析】答案为AC．增发新股价格的确定方式一般有两种：(1)先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行；(2)采取网上和网下同时累计投标询价，即先确定一个价格区间，在网上（一般投资者）和网下（机构投资者）同时由投资者在公布的价格区间内自主出价申购．

[单选题]技术分析是建立在否定（ ）的基础之上。

弱势有效市场