正确答案: A
追求稳定的经常性收入
题目:收入型基金以( )为基本目标。
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举一反三的答案和解析:
[单选题]关于基金管理公司的治理,下面说法错误的是( )。
董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动
[多选题]基金产品的投资所涉及的思路包括( )。
确定目标客户
选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合
考虑相关法律
解析:【解析】答案为ABC。基金产品的投资所涉及的思路包括确定目标客户、选择与目标客户风险收益相适应的金融工具及其组合、考虑相关法律及基金管理水平等。
[多选题]为公司债券提供担保,应当符合( )。
担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
设定担保的,担保财产权属应当清晰,尚未被设定担保或者采取保全措施
[多选题]在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括( )。
辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
解析:【解析】答案为AB。如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案;辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。
[单选题]金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约,这是衍生工具的( )。
杠杆性
解析:答案为C。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这是衍生工具的杠杆性。
[多选题]资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
取得证券从业资格
熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识
无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形
未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已满
解析:【解析】答案为ABCD。《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第八条_,定,资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备下列条件:(1)取得证券从业资格; (2)熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行的能力和组织协调能力.且通过证券评级业务,无规定的禁止任职情形;(4)未被金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期货市场;(5)近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形(6) 正直诚实,品行良好,最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。境外人士担任前款规定职务的,还应当在中国境内或者香港、澳门等地区工作不少于3年。
[多选题]下面关于并购重组审核的说法正确的是( )。
并购重组委员会会议出现审核意见与表决结果有明显差异或者表决结果显失公正情况的,中国证监会可以进行调查,并依照法定条件和法定程序对相关并购重组申请事项作出核准或者不予核准的决定
在并购重组委员会会议对并购重组申请表决通过后至中国证监会作出核准决定前,并购重组申请人发生了与其所报送的并购重组申请文件不一致的重大事项,中国证监会有关职能部门可以提请并购重组委员会召歼会后事项并购重组委员会会议,对该申请人的并购重组申请文件重新进行审核
会后事项并购重组委员会会议的参会委员不受其是否审核过该申请人的并购重组申请的限制
[多选题]在审核并购重组申请事项时,并购重组委员会委员( )。
对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的,应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的,应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的,应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
解析:【解析】答案为ABC。并购重组申请审核时,并购重组委员会委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的;认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的;认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的,应当在工作底稿上提出有关个人审核意见。在并购重组委员会会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见。在充分讨论的基础上,对申请人的并购重组申请是否符合相关条件进行表决。表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票,并购重组委员会委员不得弃权。表决投票时同意票数达到3票为通过,同意票数未达到3票为未通过。并购重组委员会委员在投票时应当在表决票上说明理由。
[单选题]上市公司发行新股的持续督导的期间自( )起计算。
证券上市之日