[单选题]子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。

正确答案 ：D

系列基金

[单选题]发行人出现下列哪种情形，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除？( )

正确答案 ：B

持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

解析：【解析】答案为B。发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除：(1)公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

[多选题]在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有( )．

正确答案 ：ABC

定期向中国人民银行报告债券结算情况

及时为参与者提供债券托管服务

为账户所有人保密

解析：【解析】答案为ABC．中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供债券托管、债券结算、本息兑付和账务查询等服务；应建立严格的内部稽核制度，对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责，并为账户所有人保密．D选项属于全国银行间同业拆借中心应做的工作．

[多选题]不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有( )，

正确答案 ：ABCD

申购新股资金冻结期间

开放式基金尚有基金余额

客户资料尚未补全

银证关联未撤销

解析：【解析】答案为ABCD．不能办理资金账户（证券账户）销户的情况有：申购新股资金冻结期间、开放式基金尚有基金余额、银证关联来撤销、客户资料尚未补全、账户冻结等

[单选题]保证公司债券的担保人可以是（ ）。

正确答案 ：A

发行人

[单选题]发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

正确答案 ：C

“招股说明书概览”

解析：【解析】答案为C。发行人应设置招股说明书概览，发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

[多选题]对基金投资进行限制的主要目的是（ ）。

正确答案 ：ABC

引导基金分散投资，降低风险

避免基金操纵市场

发挥基金引导市场的积极作用

[多选题]发行现金汇入型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利方面，其不利影响主要体现在（ ）。

正确答案 ：ABC

相对于普通可转债，发行人一直都有偿还本息的义务

如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

[单选题]关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是（ ）。

正确答案 ：D

投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有

[单选题]证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券业务是( )。

正确答案 ：A

承销业务

解析：答案为A。证券承销业务是证券公司根据协议，依法协助证券发行人销售其所发行的证券的业务。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

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