正确答案: BC

股权 债权

题目：可转换债券具有（ ）的性质。

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举一反三的答案和解析：

[单选题]2009年4月13日，为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了（ ）。

《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》

[多选题]在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( )．

加强自律管理

加强监管

解析：【解析】答案为AB．在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理，证券公司作为证券市场上的中介机构，为上市公司提供多种服务，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理；(2)加强监管，中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理．

[多选题]合规总监任职条件包括（ ）。

从事证券工作5年以上

取得证券公司高级管理人员任职资格

熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

[单选题]发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任( )。

保荐人

解析：答案为D。我国的股票发行实行核准制，发行申请须由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

[多选题]具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。

认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务

经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露

经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录

[多选题]第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（　　）。

具有符合规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人

最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

解析：选项C应该是具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。选项D应该是最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

[多选题]我国发行的普通国债的总体情况大致是（ ）。

规模越来越大

发行方式趋于市场化

市场创新日新月异