[多选题]证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．

正确答案 ：ABC

建立自营业务的逐日盯市制度

健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

完善风险监控量化指标体系

解析：【解析】答案为ABC．D选项应改为：定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险-监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试，，

[多选题]委托指令的基本要素包括()．

正确答案 ：ABCD

证券账号

证券品种

委托价格

买卖方向

解析：【解析】答案为ABCD．除A\B、c、D四项外，委托指令的基本要素还包括证券日期、数量、时间、有效期、签名和其他内容．

[单选题]投资者参与网上发行应当按价格区间（ ）进行申购。

正确答案 ：B

上限

[单选题]是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。

正确答案 ：B

交易型开放式指数基金

解析：答案为B。交易型开放式指数基金，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场买卖，也可以像开放式基金一样申购和赎回。

[单选题]2003年5月27日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。

正确答案 ：B

瑞士银行

[多选题]毒丸策略包括（ ）。

正确答案 ：AB

负债毒丸

人员毒丸

[单选题]（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。

正确答案 ：D

同业中心

[单选题]主营业务利润率是主营业务利润与（ ）的百分比。

正确答案 ：D

主营业务收入

解析：主营业务利润率是主营业务利润与主营业务收入的百分比。其计算公式为：主营业务利润率=(主营业务利润/主营业务收入)×100%。

[单选题]基金（ ）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

正确答案 ：D

财务报表复核

解析：基金财务报表复核是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

[单选题]可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是（ ）。

正确答案 ：B

美式期权

查看原题 点击获取本科目所有试题