正确答案:

题目：上海、深圳证券交易所现行的做法是采用资金申购上网公开发行股票方式。（ ）

解析：√

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举一反三的答案和解析：

[单选题]对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）后，方可使用。

连续两次，10日

[单选题]无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控殷的公司的时候，可以( )。

直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产

解析：【解析】答案为A。当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司的控股公司的时候，其无形资产有以下几种处置方式：(1)直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产；(2)产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产；(3)无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用；(4)由上市公司出资取得无形资产的产权。

[单选题]其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元。

500

[单选题]企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是( )。

具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

解析：【解析】答案为B。改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外，一般还包括具有从事证券相关业务资格的会计师事务所、具有从事证券相关业务资格资产评估机构和律师事务所。

[多选题]根据《中华人民共和国刑法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪，( )。

对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

解析：

答案为AD。欺诈发行股票、债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。自然人犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

[单选题]主承销商于（ ）7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

T+2日

[单选题]一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位。

1

[多选题]集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )．

集合计划的目标规模（总份额）

集合计划存续期间

集合计划的推广时间

解析：【解析】答案为ABD．C选项应改为：集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额．

[多选题]关于旗形，下列说法正确的是（ ）。

旗形大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下

旗形分为上升旗形和下降旗形两种

旗形出现前，一般应有一个旗杆

旗形持续的时间不能太长，经验上，持续的时间应短于3周

解析：旗形在形成之前和被突破之后，成交量都很大，在形成过程中，成交量从左到右逐渐减少。