[单选题]基金财产的保管由独立于基金管理人的( )负责。

正确答案 ：D

基金托管人

解析：【解析】答案为D。为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。

[多选题]从2001年2月开始，B股的投资者可以是( )。

正确答案 ：ABCD

外国的自然人、法人和其他组织

中国香港、澳门和台湾地区的自然人、法人和其他组织

定居在国外的中国公民

境内居民

解析：答案为ABCD。从2001年2月开始我国开始对境内投资者开放B股，所以B股的投资者可以是A、B、C、D四项所列的投资者。

[多选题]在主板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有（ ）情形。

正确答案 ：AD

被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

[多选题]关于内核，以下说法正确的是（ ）。

正确答案 ：BCD

公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

内核小组成员要保持稳定性和独立性

内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

[单选题]公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的( )中支出。

正确答案 ：D

税后利润

解析：【解析】答案为D。公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的5%；至于收购的资金来源，应当从公司的税后利润中支出。

[单选题]现代证券组合理论是由美国著名经济学家马科维茨于（ ）年创立的。

正确答案 ：C

1952

[多选题]集合资产管理合同由( )共同签署．

正确答案 ：ABC

证券公司

资产托管机构

单个客户

解析：【解析】答案为ABC．集合资产管理合同应当对集合资产管理计划开始运作的条件和日期、资产托管机构的职责、托管方式与托管费用、客户资产净值的估算、投资收益的确认与分派等事项做出约定，应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定．集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署．

[多选题]证券投资基金业委员会的主要职责有（ ）。

正确答案 ：ABCD

调查、收集、反映业内意见和建议

研究、论证业内相关政策与方案

草拟或审议证券投资基金业务有关规则、执业标准、工作指引和自律公约

协助开展业内教育培训、国际交流与合作

[单选题]关于OBOS的说法，错误的是（ ）。

正确答案 ：D

OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多

[多选题]采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以( )．

正确答案 ：ABD

限价卖出证券

高于限价卖出证券

限价买人证券

解析：【解析】答案为ABD．限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，印必须以限价或低于限价买进证券．以限价或高于限价卖出证券．

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