[单选题]对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( )万元人民币，在境内外资产管理行业从业( )年以上。

正确答案 ：A

1000;5

解析：解析：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

[单选题]（ ）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

正确答案 ：C

基金风格

解析：(P358)基金风格反映了基金投资组合所有股票的总体情况。

[单选题]组织机构不包括( )。

正确答案 ：D

协商大会

解析：解析：我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。

[多选题]下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是( )。

正确答案 ：C

评价机构

解析：答案：C
解析：本题考查基金服务机构的监管。

[多选题]债券发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有：

正确答案 ：ACD

资金的使用方向

市场利率的变化

债券变现能力

[单选题]某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.5元，那么今日交易价不可能为（ ）元。

正确答案 ：A

4.85

解析：在固定收益平台的固定收益证券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手（1手为1000元面值）。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。因为上一交易日的参考价格为5.5元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[4.95,6.05]之间波动。

[多选题]下列不属于可转换债券的基本要素的是( )。

正确答案 ：D

认股权证

解析：答案：D

[单选题]（ ）是指利率变动引起债券价格波动的风险。

正确答案 ：A

利率风险

解析：(P207)利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险。

[多选题]一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是( )。

正确答案 ：C

马萨诸塞投资信托基金

解析：答案：C

[单选题]下列关于基金分拆和基金分红的说法正确的是（ ）。

正确答案 ：B

基金分红必须选择一个恰当的时机，而基金分拆时机的选择较为随意

解析：A项，选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变；C项，投资者可以在权益登记日之前修改分红方式，即基金投资者可以根据个人的具体情况以及基金行情的变化自主更改分红的方式，而基金的分拆中基金投资者并没有类似的权利；D项，选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时，其所拥有的基金份额并不发生改变，但基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模也会发生改变。

查看原题 点击获取本科目所有试题