[多选题]关于基金与股票或债券的差异，下列说法中错误的是( )。

正确答案 ：D

基金可以投资于众多金融工具或产品，风险相对适中，收益则高于股票

解析：参考答案D　　解析：本题考查基金与股票、债券的差异。基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种。

[多选题]通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄( )等定期和不定期材料。

正确答案 ：ABCD

季度对账单

基金账户卡

基金通讯

理财月刊

解析：解题思路：邮寄服务一般向基金持有人邮寄基金账户卡、交易对账单、季度对账单、投资策略报告、基金通讯、理财月刊等定期和不定期材料，使投资者尽快了解其投资变动情况，理性对待市场行情的波动。

[单选题]关于开放式基金的申购和赎回，以下表述正确的是()。

正确答案 ：C

投资人交付申购款项，申购完成

解析：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立。基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立。基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。

[单选题]关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于( )的责任。

正确答案 ：D

督察长

解析：分析：督察长应重点关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

[单选题]自由现金流量(FCFF)的公式为( )

正确答案 ：A

自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

解析：解析：自由现金流量(FCFF)=(税后净营业利润+折旧及摊销)-(资本支出+营运资本增加)

[多选题]关于基金投资者教育工作的基本原则，以下表述正确的是( )。

正确答案 ：A

投资咨询不能等同于投资者教育

解析：答案：A
解析：投资者教育不应采取固定的模式;投资咨询不能等同于投资者教育;不存在广泛适用的投资者教育计划;不可替代市场参与者的监管工作。

[单选题]监事会依法行使的职权不包括（ ）。

正确答案 ：D

决定公司合规管理部门的设置及其职能

解析：D[解析]基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：①检查公司的财务。②对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督。③当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正。④提议召开临时股东会。⑤列席董事会会议。⑥公司章程规定的其他职权。

[单选题]申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。

正确答案 ：C

5

解析：申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。

[单选题]1985年12月20日，欧盟委员会通过了()，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

正确答案 ：A

UCITS指令

解析：1985年12月20日，欧盟委员会通过了《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)，标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展。

[多选题]下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是( )

正确答案 ：C

远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应

解析：答案：C
考点：互换合约
解析：期货合约通常用保证金交易，因此有明显的杠杆。期权合约中买方需要支付期权费，而卖方则需要缴纳保证金，也会有杠杆效应。而远期合约和互换合约通常没有杠杆效应。

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