[单选题]在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全A定未来现金流，由此带来的风险称为( )。

正确答案 ：D

基差风险

解析：答案为D。由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为基差风险。

[单选题]关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是（ ）。

正确答案 ：D

申购口后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

[多选题]保荐代表人有下列( )情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

正确答案 ：BC

保荐机构撤回推荐函

被注销或者吊销执业证书

解析：【解析】答案为BC。保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除： (1)被注销或者吊销执业证书；(2)不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；(3)保荐机构撤回推荐函；(4)调离保荐机构或其投资银行业务部门；(5)负有数额较大到期未清偿的债务；(6)因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；(7)中国证监会规定的其他情形。

[单选题]经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的( )关系．

正确答案 ：B

委托

解析：【解析】答案为B．经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系．

[多选题]与以往的基金相比，1924年成立的马萨诸塞投资信托基金有诸多创新，主要表现在（ ）。

正确答案 ：ABC

基金的组织形式由契约型改变为公司型

基金的运作方式由封闭式改变为开放式

回报方式由固定收益方式改变为收益分享、风险分担的分配方式

[多选题]证券公司申请会员资格时需提交（ ）。

正确答案 ：ABCD

申请报告

机构设立的有效批准文件

经注册会计师审核鉴证的最近两年的财务报表

法定代表人和证券业务负责人简历

[多选题]恒定混合策略在市场变动时的行动方向是（ ）。

正确答案 ：AB

下降时买入

上升时卖出

[单选题]下列选项中，不属于综合指数类的是( )。

正确答案 ：D

深证100指数

解析：答案为D。深圳证券交易所的股价指数包括：(1)成分指数类。(2)深证100指数。(3)综合指数类。其中深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。

[单选题]上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证交所备案。

正确答案 ：C

董事会

解析：【解析】答案为C。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报注册地证监局和证交所备案。

[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。

正确答案 ：D

5%

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